穗科創(chuàng)字〔2018〕168號(hào)
各有關(guān)單位：
為積極發(fā)揮科技成果資源基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，建立引導(dǎo)社會(huì)資本投入科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，現(xiàn)根據(jù)《廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，面向廣東省內(nèi)公開征集廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。
一、征集機(jī)構(gòu)方式和受托管理基金規(guī)模
(一)征集機(jī)構(gòu)方式。
市科技創(chuàng)新委、財(cái)政局按本指南征集引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，簽訂委托管理協(xié)議，由其直接受托管理或新設(shè)子公司作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。
(二)受托管理基金規(guī)模。
1. 市科技創(chuàng)新委、財(cái)政局根據(jù)引導(dǎo)基金年度資金安排計(jì)劃，確定委托管理資金額度。
2. 市科技創(chuàng)新委、財(cái)政局可視年度運(yùn)行情況，對(duì)委托管理資金額度予以調(diào)整。受托管理期限原則為10年，根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況，市科技創(chuàng)新委和市財(cái)政局可做調(diào)整。
二、受托管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)
引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)、市政府有關(guān)要求及委托管理協(xié)議約定，對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行管理，主要職責(zé)：
(一)對(duì)引導(dǎo)基金的子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂合伙協(xié)議或出資協(xié)議等相關(guān)法律文本;
(二)代表引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，并嚴(yán)格按照《合伙企業(yè)法》或《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，有效履行引導(dǎo)基金投后管理，監(jiān)督子基金投向;
(三)每半年向市科技創(chuàng)新委、市財(cái)政局報(bào)告子基金運(yùn)作情況、股本變化情況及重大情況。
三、申報(bào)條件
申報(bào)機(jī)構(gòu)原則上為股權(quán)投資類企業(yè)，由申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立申報(bào)。申報(bào)機(jī)構(gòu)須符合以下條件：
(一)具有獨(dú)立法人資格的公司，并具有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人備案證明;
(二)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣;
(三)至少5名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷并具備基金從業(yè)資格的從業(yè)人員;
(四)有完善的投資基金管理制度;
(五)有作為出資人參與設(shè)立并管理投資基金的成功經(jīng)驗(yàn);
(六)最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按照委托管理協(xié)議管理政府出資資金;
(七)其他國家省市法律法規(guī)的規(guī)定。
四、申報(bào)程序
(一)公開征集。按照引導(dǎo)基金年度資金安排計(jì)劃，由市科技創(chuàng)新委向社會(huì)公開發(fā)布年度引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)申報(bào)指南，征集引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu);
(二)盡職調(diào)查。市科技創(chuàng)新委委托符合條件的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)初步篩選的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查報(bào)告;
(三)專家評(píng)審。市科技創(chuàng)新委、財(cái)政局組織專家評(píng)審委員會(huì)，根據(jù)《廣州市政府投資基金管理辦法》有關(guān)受托管理機(jī)構(gòu)的條件要求，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，提出評(píng)審意見;
(四)確定機(jī)構(gòu)。市科技創(chuàng)新委、財(cái)政局根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行篩選并報(bào)市政府決定，并由市科技創(chuàng)新委、財(cái)政局、受托管理機(jī)構(gòu)簽訂三方協(xié)議。
五、管理要求
(一)受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行管理。
(二)受托管理機(jī)構(gòu)須建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門，應(yīng)設(shè)立投資決策委員會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等，健全引導(dǎo)基金的決策機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。
(三)市科技創(chuàng)新委可派出或指定代表進(jìn)入引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)投資決策委員會(huì)，不參與引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)和日常管理，但在引導(dǎo)基金所投資的子基金項(xiàng)目或直投項(xiàng)目出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向的情況下，可行使一票否決權(quán)。
(四)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇在我市境內(nèi)具有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)符合以下條件：
1. 經(jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格的;
2. 最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄;
3. 優(yōu)先考慮與政府部門開展業(yè)務(wù)合作情況良好的。
(五)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)按《管理辦法》有關(guān)規(guī)定，收取日常管理費(fèi)。
(六)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)財(cái)政出資部分資金的保值增值，建立多重風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;根據(jù)市科技創(chuàng)新委確定的產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)方向等清單，提升基金投放的覆蓋面，監(jiān)督基金投向。
(七)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將分紅、退出等資金(含本金及收益)按規(guī)定上繳國庫;每年度4月30日前對(duì)上一年度基金管理情況作出自評(píng)報(bào)告向市科技創(chuàng)新委、市財(cái)政局報(bào)告。
(八)對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)存在或可能存在失職等問題和隱患的，由市科技創(chuàng)新委向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出書面整改意見或質(zhì)詢。經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
六、申報(bào)材料與受理
(一)請(qǐng)按照廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料規(guī)定的內(nèi)容提交申請(qǐng)。
(二)申報(bào)材料紙質(zhì)版一式八份(用A4 紙張標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)備)，全部提交報(bào)送至廣州市科技創(chuàng)新委員會(huì)(地址：廣州市越秀區(qū)連新路45號(hào)910科技金融處)，電子版發(fā)送至郵箱：luocheng@gz.gov.cn，聯(lián)系電話：83124175、83124077。
(三)受理申請(qǐng)截止日期為2018年9月7日，受理申請(qǐng)截止后將不再接受任何材料補(bǔ)充。
附件：廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金申報(bào)材料.doc
廣州市科技創(chuàng)新委員會(huì)
2018年7月3日
（來源：廣州市科技創(chuàng)新委員會(huì)）