穗金融規(guī)〔2018〕2號(hào)

各區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬單位：

       現(xiàn)將《廣州市擬上市掛牌企業(yè)庫(kù)管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到問題，請(qǐng)徑向我局反映。

 

廣州市金融工作局

2018年4月20日

廣州市擬上市掛牌企業(yè)庫(kù)管理辦法

 

       第一條 為貫徹落實(shí)《中共廣州市委 廣州市人民政府關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》(穗字〔2017〕19號(hào))、《廣州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的若干意見》（穗府〔2015〕19號(hào)）等文件精神，進(jìn)一步完善企業(yè)上市、掛牌工作服務(wù)協(xié)調(diào)機(jī)制，有針對(duì)性地加強(qiáng)指導(dǎo)和服務(wù)，廣泛培育、加大力度推動(dòng)企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展壯大，特制定本辦法。

       第二條 擬上市掛牌企業(yè)庫(kù)的服務(wù)對(duì)象是工商注冊(cè)地在我市，有意愿或已啟動(dòng)在境內(nèi)外證券交易所上市、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱新三板）、中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)私募股權(quán)市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱中證報(bào)價(jià)私募股權(quán)市場(chǎng)）或廣州股權(quán)交易中心進(jìn)取板掛牌工作的企業(yè)。

       第三條 市金融局（市企業(yè)上市工作辦公室）會(huì)同市企業(yè)上市發(fā)展工作協(xié)調(diào)小組成員單位、各區(qū)企業(yè)上市工作部門及境內(nèi)外證券交易場(chǎng)所，加大入庫(kù)企業(yè)培育力度、加強(qiáng)培訓(xùn)及針對(duì)性指導(dǎo)、協(xié)調(diào)解決改制上市過程中遇到的重難點(diǎn)問題、加快建設(shè)“廣州科技金融路演中心”、“廣州新三板企業(yè)路演中心”、“上證新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)合培育基地”等資本市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)，加大政策扶持力度，營(yíng)造良好的利用多層資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境。

       第四條 滿足以下條件之一的企業(yè)，可向市金融局（企業(yè)上市辦）提交入庫(kù)申請(qǐng)（見附件），申請(qǐng)進(jìn)入廣州市擬上市掛牌企業(yè)庫(kù)：

       1.與證券公司簽署《上市輔導(dǎo)協(xié)議》或《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》的廣州地區(qū)股份制企業(yè)；

       2.在中證報(bào)價(jià)私募股權(quán)市場(chǎng)、廣州股權(quán)交易中心掛牌的廣州地區(qū)股份制企業(yè)，有意愿啟動(dòng)新三板掛牌、境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市工作;

       3.其他發(fā)展前景好、成長(zhǎng)性高、擬利用多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的廣州企業(yè)；

       4.我市產(chǎn)業(yè)主管部門推薦的重點(diǎn)培育企業(yè)。

       第五條 入庫(kù)企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)如下：

       1.入庫(kù)企業(yè)上市（掛牌）過程中遇到的問題，市金融局（企業(yè)上市辦）根據(jù)實(shí)際情況協(xié)調(diào)處理。

       2.市金融局（企業(yè)上市辦）定期或不定期組織入庫(kù)企業(yè)資本市場(chǎng)培訓(xùn)活動(dòng)；協(xié)助企業(yè)對(duì)接境內(nèi)外證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、廣州股權(quán)交易中心等交易場(chǎng)所；組織券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)對(duì)入庫(kù)企業(yè)提供咨詢服務(wù)。

       3.支持市級(jí)及各區(qū)政府投資基金投向符合條件的入庫(kù)企業(yè)。

       4.支持入庫(kù)企業(yè)利用“廣州科技金融路演中心”、“廣州新三板企業(yè)路演中心”等投融資對(duì)接平臺(tái)展示企業(yè)形象，對(duì)接投資機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)融資發(fā)展。

       5.入庫(kù)企業(yè)應(yīng)在每年7月31日、次年1月31日前向市金融局（企業(yè)上市辦）提交填報(bào)完整的半年度、年度入庫(kù)企業(yè)基本情況表。

       第六條 入庫(kù)企業(yè)有以下情形之一的，自動(dòng)出庫(kù)：

      （一）工商注冊(cè)地遷出廣州或已停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

      （二）未按期向市金融局（企業(yè)上市辦）提交填報(bào)完整的入庫(kù)企業(yè)基本情況表，經(jīng)多次催促仍不提交，不配合市金融局收集掌握企業(yè)相關(guān)情況的；

      （三）企業(yè)自愿出庫(kù)并提交申請(qǐng)；

      （四）被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、失信被執(zhí)行人名單，或出現(xiàn)市金融局（企業(yè)上市辦）認(rèn)定的其他應(yīng)出庫(kù)的情形。

       第七條 入庫(kù)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)融資發(fā)展的，按我市出臺(tái)的相關(guān)政策給予扶持。

       第八條 企業(yè)信息依法依規(guī)供政府?dāng)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)使用。

       第九條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期五年。

 

       附件：XXX公司關(guān)于申請(qǐng)進(jìn)入廣州市擬上市掛牌企業(yè)庫(kù)的函（附廣州市擬上市掛牌企業(yè)庫(kù)入庫(kù)企業(yè)基本情況表）

附件

XXX公司關(guān)于申請(qǐng)進(jìn)入

廣州市擬上市掛牌企業(yè)庫(kù)的函 

廣州市金融工作局（企業(yè)上市辦）：

       我公司是注冊(cè)地在廣州的            公司（填寫企業(yè)屬性，國(guó)有、民營(yíng)、中外合資等），主營(yíng)業(yè)務(wù)為                       。

       我公司目前掛牌、上市進(jìn)度符合《廣州市擬上市掛牌企業(yè)庫(kù)管理辦法》第四條第        款第       點(diǎn)。為加強(qiáng)與政府部門的聯(lián)系溝通，申請(qǐng)進(jìn)入廣州市擬上市掛牌企業(yè)庫(kù)。

       我公司將于每年7月31日、次年1月31日前更新報(bào)送基本情況表（見附件）。

 

       附件：廣州市擬上市掛牌庫(kù)入庫(kù)企業(yè)基本情況表

 

                               公司名稱（蓋章）

                                   年  月  日

附件

廣州市上市掛牌企業(yè)庫(kù)入庫(kù)企業(yè)基本情況表                                                 穗上市 庫(kù)    號(hào)

（來源：廣州市金融工作局）