廣州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級引導(dǎo)基金2015年度

申請指南

 

為積極落實中央、省關(guān)于穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革的決策部署，加快推動廣州創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，根據(jù)政府相關(guān)政策文件的要求，現(xiàn)發(fā)布廣州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）2015年度申請指南。

廣州市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱市發(fā)展改革委）為引導(dǎo)基金的主管部門，廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司（以下簡稱廣州基金）為引導(dǎo)基金的具體管理機構(gòu)。

一、引導(dǎo)基金合作模式

（一）引導(dǎo)基金通過母基金方式與優(yōu)秀股權(quán)投資機構(gòu)合作發(fā)起設(shè)立子基金，子基金可采用有限合伙制或公司制的形式，引導(dǎo)基金相應(yīng)的以有限合伙人（LP）或股東的身份出資。

（二）引導(dǎo)基金對子基金出資比例不超過子基金規(guī)模的20%，且不作為第一大出資人或股東。

（三）引導(dǎo)基金對子基金的每期出資款均是在其他出資人全部完成出資后才實施繳付。

（四）子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。

二、申請條件

（一）引導(dǎo)基金申請機構(gòu)原則上為股權(quán)投資類企業(yè)，由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會資本。

申請機構(gòu)除滿足相關(guān)法律要求外，還須符合以下條件：

1. 企業(yè)須已依法完成工商登記手續(xù)。原則上，企業(yè)成立時間滿1年，符合證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案手續(xù)。

2. 注冊資本在人民幣5000萬元以上，且均以貨幣形式實繳出資，或其基金管理規(guī)模在人民幣10億元以上。

3. 具有股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，至少有2個投資成功案例，或在擬設(shè)立的子基金投資領(lǐng)域有優(yōu)秀的投資案例。

（二）申請機構(gòu)可直接作為子基金管理人，也可指定或新設(shè)關(guān)聯(lián)企業(yè)作為子基金管理人。在采用有限合伙制形式，基金管理人為子基金的普通合伙人（GP）；在采用公司制形式下，基金管理人為有限責(zé)任公司承擔(dān)管理職責(zé)的股東。

子基金管理人須符合以下條件：

1. 企業(yè)須已依法完成工商登記手續(xù)，注冊資本不低于500萬元人民幣，且均以貨幣形式實繳出資。

2. 主要負(fù)責(zé)人具備豐富基金管理運作經(jīng)驗，并已取得良好的管理業(yè)績，且至少有4至5名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員。

3. 管理和運作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制；按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。

4. 出資不低于子基金規(guī)模的5%。

（三）子基金必須注冊在廣州，鼓勵子基金管理人設(shè)立在廣州。子基金在廣州市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資比例原則上不低于子基金規(guī)模的50%。本年度重點引導(dǎo)社會資本進入廣州航空航運、工業(yè)4.0、互聯(lián)網(wǎng)+、文化旅游、新能源與節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域，全面扶持新材料、生物與健康、商貿(mào)會展、現(xiàn)代物流等市十大產(chǎn)業(yè)重點領(lǐng)域，鼓勵支持子基金面向新三板、投資于廣州市的中小微企業(yè)。

三、子基金的管理要求

（一）子基金的存續(xù)期原則上不超過10年。每支子基金募集資金總額不低于5000萬元人民幣，引導(dǎo)基金出資額不高于2億元人民幣。其他出資人數(shù)量一般不超過15個（含）。

（二）子基金的資金可采取分期的方式在當(dāng)年內(nèi)出資，所有投資者均以貨幣形式出資。若其他出資人的出資額未在所簽署的法律文件中約定的期限內(nèi)到位，則引導(dǎo)基金有權(quán)根據(jù)所簽署的法律文件不予出資。

（三）子基金擬投資項目提交其投資決策委員會前，廣州基金需對項目進行合規(guī)性審查，對違法、違規(guī)、偏離政策導(dǎo)向和違反合伙協(xié)議的事項廣州基金具有一票否決權(quán)，未能通過廣州基金合規(guī)性審查的項目不得進入投資決策委員會議程。

（四）廣州基金需向子基金派駐觀察員列席投資決策委員會，并有權(quán)視情況派出代表進入子基金的投資決策委員會。

（五）托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對子基金托管專戶進行管理。子基金托管銀行需要廣州基金出具的合規(guī)性審查報告才能劃撥投資款項。

四、引導(dǎo)基金退出方式

（一）在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可適時退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓引導(dǎo)基金份額的權(quán)利。引導(dǎo)基金退出前，子基金已實現(xiàn)的盈利，引導(dǎo)基金應(yīng)按照出資份額比例獲取相應(yīng)的分紅后，按如下方式退出：

1. 引導(dǎo)基金管理機構(gòu)所持有子基金份額在3年以內(nèi)（含3年）的，轉(zhuǎn)讓價格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定。

2. 引導(dǎo)基金管理機構(gòu)所持有子基金份額在3年以上5年以內(nèi)（含5年）的，如累計分紅高于同期銀行貸款基準(zhǔn)利息，轉(zhuǎn)讓價格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定；如累計分紅不足同期銀行貸款基準(zhǔn)利息，則轉(zhuǎn)讓價格不低于原始投資額加上同期銀行貸款基準(zhǔn)利息與累計分紅的差額之和。

3. 引導(dǎo)基金管理機構(gòu)所持有子基金份額超過5年的，轉(zhuǎn)讓價格按公共財政原則和引導(dǎo)基金的運作要求，按照市場化方式退出。

（二）子基金發(fā)生清算時（包括解散和破產(chǎn)），按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)優(yōu)先清償引導(dǎo)基金的應(yīng)得份額。

（三）在有下述情況之一，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇退出：引導(dǎo)基金撥付子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；子基金未按合伙協(xié)議或相關(guān)章程約定投資的。

五、引導(dǎo)基金申請材料的提交與受理

（一）請按照《廣州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級引導(dǎo)基金合作機構(gòu)申請材料》（詳見附件）規(guī)定的內(nèi)容提交申請。        

（二）申報材料紙質(zhì)版一式八份(用A4紙張標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)備)，全部提交報送至廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司（地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心60樓，郵編：510623）；電子版請發(fā)送至郵箱 gzgf@gzfm.com.cn。

（三）受理申請截止日期為2015年【7】月【10】日。

聯(lián)系人：李先生、曾女士、何女士。

聯(lián)系電話：020-36651117